企业如何做好上市准备

企业如何做好上市准备

一、组建项目团队

上市是一项专业性、技术性很强的工作，需要在涉及证券、法律、财务、税务等方面进行一系列安排和运作，同时受到市场变化等因素影响，历时可能较长，企业有上市意识，则应尽早储备相关专业人才，对相关问题深入研究，或结合企业自身情况向证券专业人士进行咨询。企业一旦计划上市，应组建“证券部”，或“上市筹备小组”。专门的项目团队将更有利于推进上市工作进程。在上市过程中，需要有专门的人员协调企业内部各部门的工作，配合上市计划，代表企业与管理层和中介机构进行沟通，收集和提供企业自成立起来的工商注册登记资料、发起人协议，以及对外重大合同及诉讼仲裁等申请发行上市必需的材料。

二、熟悉市场规则

根据《证券法》的有关规定，目前我国股票发行实行核准制，即企业发行上市股票必须符合有关法律和证监会规定的条件，并通过证监会的审核。企业向证监会上报发行申请文件，证监会对企业是否符合法定条件、是否具备投资价值，以及是否具有良好的发展前景进行实质性判断，决定是否核准发行。

《证券法》对公司发行新股规定了公开发行的原则性条件：

一是具备健全且运行良好的组织机构，突出强调公司治理结构的重要性；

二是具有持续盈利能力、财务状况良好；

三是最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。《首次公开发行股票并上市管理办法》对发行上市条件做了详细的规定，主要包括主体资格、独立性、规范运作、财务与会计以及募集资金运用五个方面，对《证券法》规定的条件进行了细化与延伸。

企业除需熟悉和关注法律法规的变化，还应关注证券市场上的同行业企业的运作情况，学习最新发行上市企业的成功案例经验，吸取失败案例的教训。

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