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私募基金外包和托管需要分开办理吗

作者:律师咨询小编 发布时间: 点击:

一、私募基金外包和托管需不需要分开办理

1、综合托管业务:综合服务属于经纪业务及融资融券等业务的延伸服务,私募基金综合托管业务资格的行政许可审批事项由中国**投资者保护基金有限责任公司(以下简称“**公司”)行使。

2、外包服务:根据《基金业务外包服务指引》,基金外包业务内容主要包括销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等。开展外包服务的机构应当备案并成为中基协会员。外包机构可以同时开展托管业务,外包业务与基金托管业务团队之间需建立必要的业务隔离。

二、私募基金外包资格有哪些

1、想要开展私募外包服务业务,根据协会要求,服务机构进行登记:

(1)如果是做募集业务,要求在证监会注册并取得基金销售业务资格;

(2)如果想做资产保管业务,要求经证监会核准取得基金托管业务资格或者在协会完成基金份额登记服务登记;

(3)如果想做数据报送、基金绩效分析等附属服务,需要在协会完成基金估值核算服务登记。如果登记之后连续6个月没有开展业务,协会将注销其登记。

2、申请开展私募服务业务,如果想开展份额登记、基金估值核算、信息技术系统服务包括:5000万的实缴资本、过硬的软硬件设施和独立的团队,还要取得基金从业资格、相关资质认证,并要求建立防火墙防范利益冲突,还要建立风险管理制度等。

3、申请递交登记材料包括内控制度、业务隔离制度、系统测试报告、人员配备等,重点要注意,还要交法律意见书、商业企划书,以及和私募签订的合同协议,涉及募集的还要提交账户信息、资金安全保障说明材料。诚信及合法合规承诺函;内控管理制度、业务隔离措施以及应急处理方案;信息系统配备情况及系统运行测试报告;私募基金服务业务团队设置和岗位职责规定及包括分管领导、业务负责人、业务人员等在内人员基本情况;与私募管理人签订的约定双方权利义务的服务合同清单或意向合作协议;涉及募集结算资金的,应当包括相关账户信息、募集销售结算资金安全保障机制的说明材料,以及协会指定的数据备份平台的测试报告等;法律意见书;开展私募基金服务业务的商业计划书;

4、开展私募服务业务具体操作业务规范,包括要和私募签订服务协会,与相关方签订操作备忘录,还要建立风险防范机制、档案管理制度,数据保存20年。收费标准不能低于成本。基金服务与托管业务要隔离,托管人不能为同一个私募既提供托管,也提供基金服务。

三、私募基金和公募基金的区别

1、募集的对象不同。公募基金的募集对象是广大社会公众,即社会不特定的投资者。而私募基金募集的对象是少数特定的投资者,包括机构和个人。

2、募集的方式不同。公募基金募集资金是通过公开发售的方式进行的,而私募基金则是通过非公开发售的方式募集,这是私募基金与公募基金最主要的区别。

3、信息披露要求不同。公募基金对信息披露有非常严格的要求,其投资目标、投资组合等信息都要披露。而私募基金则对信息披露的要求很低,具有较强的保密性。

4、投资限制不同。公募基金在投资品种、投资比例、投资与基金类型的匹配上有严格的限制,而私募基金的投资限制完全由协议约定。

5、业绩报酬不同。公募基金不提取业绩报酬,只收取管理费。而私募基金则收取业绩报酬,一般不收管理费。对公募基金来说,业绩仅仅是排名时的荣誉,而对私募基金来说,业绩则是报酬的基础。

私募基金和公募基金除了一些基本的制度差别以外,在投资理念、机制、风险承担上都有较大的差别。

首先,投资目标不一样。公募基金投资目标是超越业绩比较基准,以及追求同行业的排名。而私募基金的目标是追求绝对收益和超额收益。但同时,私募投资者所要承担的风险也较高。

其次,两者的业绩激励机制不一样。公募基金公司的收益就是每日提取的基金管理费,与基金的盈利亏损无关。而私募的收益主要是收益分享,私募产品单位净值是正的情况下才可以提取管理费,如果其管理的基金是亏损的,那么他们就不会有任何的收益。一般私募基金按业绩利润提取的业绩报酬是20%。

上述知识就是小编对“私募基金外包和托管要不要分开办理”问题进行的解答,依据基金业务外包服务指引的规定,外包机构同时开展外包业务和托管业务的,需要对两个业务团队进行必要的业务隔离。读者如果需要法律方面的帮助,欢迎到在线律师咨询网进行法律咨询。

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