私募基金外包资格有些什么内容

私募基金外包资格有些什么内容

1、想要开展私募外包服务业务，根据协会要求，服务机构进行登记：

(1)如果是做募集业务，要求在证监会注册并取得基金销售业务资格；

(2)如果想做资产保管业务，要求经证监会核准取得基金托管业务资格或者在协会完成基金份额登记服务登记；

(3)如果想做数据报送、基金绩效分析等附属服务，需要在协会完成基金估值核算服务登记。如果登记之后连续6个月没有开展业务，协会将注销其登记。

2、申请开展私募服务业务，如果想开展份额登记、基金估值核算、信息技术系统服务包括：实缴资本、过硬的软硬件设施和独立的团队，还要取得基金从业资格、相关资质认证，并要求建立防火墙防范利益冲突，还要建立风险管理制度等。

(1)实缴资本：经营状况良好，其中开展份额登记、信息技术系统服务的机构实缴资本不低于规定；

(2)公司治理结构完善，内部控制有效；

(3)经营运作规范，最近3年内无重大违法违规记录，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；

(4)独立团队：组织架构完整，设有专门的服务业务团队和分管服务业务的高管，要能够保证业务运营的完整与独立，有满足营业需要的固定场所和安全防范措施；

(5)软硬件齐备且完成联网测试：配备相应的软硬件设施，具备安全、独立、高效、稳定的业务技术系统，且已完成包括协会指定的数据备份平台在内的业务联网测试；

(6)基金从业资格要求：负责私募基金服务业务的部门负责人、独立第三方服务机构的法人代表等应当取得基金从业资格。所有从业人员应当自从事私募服务业务之日起6个月内取得基金从业资格，并参加后续执业培训；

(7)设置防火墙：应当评估业务是否存在利益冲突并设置相应的防火墙制度；

(8)建立风险管理制度：信息技术系统应当符合法律法规、证监会及协会的规定及相关标准，建立网络隔离、安全防护与应急处理等风险管理制度和灾难备份系统；

(9)业务资质认证：具有国家有关部门规定的资质条件或者取得相关资质认证，拥有同类应用服务经验，具有开展业务所有需要的人员、设备、技术、知识产权以及良好的安全运营记录等条件；

3、申请递交登记材料包括内控制度、业务隔离制度、系统测试报告、人员配备等，重点要注意，还要交法律意见书、商业企划书，以及和私募签订的合同协议，涉及募集的还要提交账户信息、资金安全保障说明材料。诚信及合法合规承诺函；内控管理制度、业务隔离措施以及应急处理方案；信息系统配备情况及系统运行测试报告；私募基金服务业务团队设置和岗位职责规定及包括分管领导、业务负责人、业务人员等在内人员基本情况；与私募管理人签订的约定双方权利义务的服务合同清单或意向合作协议；涉及募集结算资金的，应当包括相关账户信息、募集销售结算资金安全保障机制的说明材料，以及协会指定的数据备份平台的测试报告等；法律意见书；开展私募基金服务业务的商业计划书；

4、开展私募服务业务具体操作业务规范，包括要和私募签订服务协会，与相关方签订操作备忘录，还要建立风险防范机制、档案管理制度，数据保存20年。收费标准不能低于成本。基金服务与托管业务要隔离，托管人不能为同一个私募既提供托管，也提供基金服务。

(1)与私募机构依据基金合同签订书面服务协议，包含服务范围、服务内容、双方的权利和义务、收费方式和业务费率、保密义务等；

(2)相关方要就信息的交互时间及交互方式、对接人员、对接方式、业务实施方案、应急预案等内容签订操作备忘录或各方认可的其他法律文本，对服务事项进行单独约定。

(3)遵循公平竞争原则，设定合理、清晰的费用结构和费率标准，不得以低于成本的收费标准提供服务；

(4)对不同的基金财产实行严格的分账管理，确保基金财产的安全，不得挪用基金财产；

(5)审慎评估私募基金服务的潜在风险与利益冲突，建立严格的防火墙制度与业务隔离制度，防范利益输送；

(6)基金服务与托管隔离，私募基金托管人不得被委托担任同一私募基金的服务机构，除该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离；

(7)建立健全档案管理制度，登记数据保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年；

(8)专项审计，聘请具有证券业务资格的会计师事务所对内部控制与业务实施情况进行审计并出具审计报告；

(9)如果出现基金财产损失，管理人和服务机构要按照约定责任分担。

5、基金份额登记机构的基本职责包括：建立并管理投资者的基金账户、负责基金份额的登记及资金结算、基金交易确认、代理发放红利、保管投资者名册、法律法规或其他。

(1)建立基金募集结算资金专用账户，由监督机构负责监督，监督机构包括在协会完成份额登记业务登记的服务机构、中国**登记结算有限责任公司、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司或商业银行；

(2)在进行份额登记时，如果与资金交收存在时间差，应当充分评估资金交收风险。法律授权下执行担保交收的，应当动态评估交收风险，提取足额备付金；

(3)关于计提业绩报酬，可以重点关注一下，协会规定，份额登记机构应当保证业绩报酬计算过程及结果的准确性，不得损害投资者利益。

6、基金估值核算业务基本职责包括：开展基金会计核算、估值、报表编制，相关业务资料的保存管理，配合私募管理人聘请的会计师事务所进行审计以及其他。

(1)估值频率上，至少保证在开放式基金申赎，封闭式基金扩募、增减资等私募基金份额(权益)发生变化时进行估值；

(2)要与托管人对账，由托管人对估值结果进行复核；

(3)信息披露方面，配合私募及时、准确地披露基金产品净值，编制和提供定期报告等基金产品运作信息；

(4)估值有哪些依据 一是《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以及协会的估值规则等；二是基金合同和服务协议规定的估值方法、估值频率、估值流程。

7、开展信息技术系统业务系统要过硬、够安全：

(1)数据通讯接口符合证监会及协会颁布的接口规范标准要求，无接口规范标准的要有可兼容性；

(2)对信息技术系统相关的执行程序和源代码设置有效的安全措施；

(3)系统架构设计应当实现接入层、网络层、应用层分离，方便进行网络防火墙建设管理；

(4)信息技术系统有足够的业务容量和技术容量，并能够满足市场可能出现的峰值压力需求等。

8、服务机构及其从业人员在从事基金服务业务的过程中违反《管理办法》的相应自律处罚措施，并针对严重违规等情况，引入了退出机制。

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